关于印发《广元市中级人民法院关于证券期货纠纷调解工作指引》的通知

四川省广元市中级人民法院办公室

关于印发《广元市中级人民法院关于证券期货纠纷调解工作指引》的通知

本院各部门:

为妥善做好证券期货纠纷调解工作，助力优化营商环境建设，我院研究制定了《广元市中级人民法院关于证券期货纠纷调解工作指引》。现印发给你们，请结合实际认真贯彻落实。

四川省广元市中级人民法院办公室

2021年 12月5日

广元市中级人民法院

关于证券期货纠纷调解工作指引(试行)

为多元化解我市证券期货纠纷，降低解纷成本，便利投资者提起和参加诉讼，保护投资者尤其是中小投资者的合法权益,助力优化营商环境建设，根据最高人民法院《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》、四川省高院《关于深入推进证券期货纠纷诉调对接工作的实施意见》精神，制定本指引：

一、总则

1.当事人向本院提起的证券期货纠纷适用本指引。

2.四川省证券期货业协会调解中心根据与本院签订的《备忘录》，在本院设立“四川省证券期货业协会调解中心驻广元市中级人民法院调解室”作为我市证券期货纠纷的调解机构。

二、调解的申请与受理。

3.证券期货纠纷当事人一方为本市辖区的，可以由当事人单方或双方共同向本院提出调解申请，由本院立案庭移交四川省证券期货业协会调解中心进行调解。

4.当事人可以通过人民法院在线调解平台或书面提起申请，书写确有困难的当事人也可以口头提起申请，由立案庭负责记录。

5.中小投资者向本院提起证券纠纷诉讼的，立案庭应征求当事人意见是否同意调解，当事人同意调解的由立案庭移交调解。

6.当事人申请调解的应提交以下材料：

（一）调解申请书；

（二）身份证明文件；

（三）如聘请代理人参与调解，应提交书面授权委托书；

（四）其他必要的证明材料。

三、调解员的选任

7.当事人同意调解的，由立案庭在2个工作日内在《四川省证券期货业调解员名册》中向当事人提供工作区域为全川或广元的调解员名单，由当事人在5个工作日内选择调解员，超过5个工作日未选择或双方当事不能达成一致的，由四川省证券期货业协会调解中心指定调解员。

8.调解员选定后由立案庭联系四川省证券期货业协会调解中心，由四川省证券期货业协会调解中心协调调解员负责安排调解时间，立案庭负责提供必要协助，调解员认为有必要的可以申请本院员额法官协助调解。

四、调解资料的管理

9.调解中形成的材料，由四川省证券期货业协会调解中心按规定进行组卷存档，在调解中调解员知晓的当事人的商业秘密、个人隐私，应当为当事人保密。

五、调解协议的使用

10.双方当事人达成调解协议的，可以向有管辖权的法院申请司法确认。

11.双方当事人未能达成调解协议，一方当事人坚持起诉的，按以下方式处理：

（一）属本院管辖的证券期货纠纷，立案庭应在收到调解中心通知后2个工作日内立案受理，按本院民商事案件繁简分流的规定在受理后2个工作日内分流到相应繁案或简案团队。

（二）对不属于本院管辖的，由立案庭指导当事人采用跨域立案、在线立案等方式向有管辖权法院提起诉讼。